作為持牌執(zhí)業(yè)的老牌投顧公司，百瑞贏證券咨詢對(duì)合規(guī)有著自己獨(dú)到的理解，也建立了合規(guī)管理的長(zhǎng)效機(jī)制。

首先，合規(guī)所指的“規(guī)”是什么?

從根本來看，合規(guī)中的“規(guī)”是指適用于企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經(jīng)營(yíng)規(guī)則、自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則、行為守則和職業(yè)操守。“合規(guī)”合的首先是“外規(guī)”。而從廣義來看，合規(guī)的范圍也涵蓋了企業(yè)依法制定的章程及內(nèi)部規(guī)章制度，“合規(guī)”合的內(nèi)容也包括了外規(guī)內(nèi)化后的“內(nèi)規(guī)”。

其次，合規(guī)管理管什么?

通常而言，合規(guī)管理由兩個(gè)層面構(gòu)成，一是合規(guī)體系建設(shè)，包括合規(guī)管理組織架構(gòu)及職責(zé)分工、合規(guī)的政策和制度、合規(guī)流程建設(shè)、合規(guī)保障機(jī)制的建立等內(nèi)容;二是合規(guī)事項(xiàng)管理，包括反洗錢、反恐怖融資、關(guān)聯(lián)交易、員工行為、反腐敗、反賄賂、環(huán)境保護(hù)、數(shù)據(jù)和隱私保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、利益沖突管理等監(jiān)管機(jī)構(gòu)所明確的各類合規(guī)事項(xiàng)，范圍十分廣泛。

再次，合規(guī)管理怎么管?

從實(shí)踐上看，合規(guī)管理通過建立全面的政策、制度和流程，通過清晰定義角色和職責(zé)，預(yù)防并發(fā)現(xiàn)不當(dāng)行為，并在機(jī)構(gòu)層面促進(jìn)道德行為及嚴(yán)格遵守法律法規(guī)的文化的形成。合規(guī)管理強(qiáng)調(diào)管理層承諾去做正確的事，并通過有效的管理步驟去實(shí)現(xiàn)這一承諾，確保所有員工知道該做什么，并且深知管理層對(duì)于合法行事以及遵守職業(yè)道德的重視程度。“合規(guī)管理”體現(xiàn)了整個(gè)機(jī)構(gòu)對(duì)于按照既定規(guī)則行事的承諾，以確保合法及誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，即“以正確的方式做正確的事”。

江蘇百瑞贏證券咨詢有限公司是一家國(guó)內(nèi)知名的跨媒體財(cái)經(jīng)內(nèi)容提供商、集廣播、電視、日?qǐng)?bào)、網(wǎng)站、互聯(lián)網(wǎng)、雜志于一體的中國(guó)專業(yè)財(cái)經(jīng)媒體品牌。

百瑞贏證券咨詢經(jīng)營(yíng)資質(zhì)齊全，公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)格穩(wěn)健，各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展相對(duì)均衡，業(yè)務(wù)規(guī)模及盈利能力居行業(yè)上游水平。公司高級(jí)管理人員按要求取得證券投資咨詢從業(yè)資格。公司投資顧問人員數(shù)量、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制能力與公司業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。能夠在行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出，并持續(xù)保持位于行業(yè)前列的綜合競(jìng)爭(zhēng)力，主要依靠公司在長(zhǎng)期發(fā)展過程中形成的一系列較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

(新媒體責(zé)編：syhz0808)